金融商品取引について
金融商品取引について
第２種金融商品取引業について
こんな会社にオススメです
① ＲＥＩＴなどの不動産証券化ビジネスをやりたい
② ファンドを活用して資金を調達したい
③ 信託受益権の販売や、販売の媒介をやりたい
④ 第二種金融商品取引業と投資助言・代理業をやりたい
第二種金融商品取引業を登録することによってできること
一旦登録すると、以下の行為をすることができます。
① ファンドを組成して投資を募集する
② 信託受益権を販売する
③ 市場におけるデリバティブ取引を行う、またはその取引の媒介、取次、代理
第２種金融商品取引業の登録を行う
第２種金融商品取引業の登録を行うには、以下の要件を満たさなければなりません。
① 資本金が1,000万円以上あること（法人の場合）。
② 営業部門、法令遵守部門、内部監査部門がそれぞれ独立し、各部門の責任者が、十分な知識、経験を有すること。
③ 下記の登録の拒否事由に該当しないこと
・成年被後見人もしくは被保佐人
・破産手続開始の決定を受けて復権を得ない者
・禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり５年を経過しない者
その他の拒否事由もあります。